91porn 下载 国泰中证500指数增强A: 国泰中证500指数增强型证券投资基金(国泰中证500指数增强A)基金产物云尔选录更新

国泰中证500指数增强型证券投资基金（国泰中证500          指数增强A）基金产物云尔选录更新                                  编制日历：2024年10月23日                 送出日历：2024年10月24日 本选录提供本基金的进攻信息，是招募阐明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读圆善的招募阐明书等销售文献。 一、产物概略 基金简称      国泰中证 500 指数增强   基金代码       003760           国泰中证 500 指数增强 下属基金简称                    下属基金代码     003760           A 基金料理东说念主     国泰基金料理有限公司      基金托管东说念主      宁波银行股份有限公司 基金合同顺利日   2019-05-17 基金类型      股票型             走动币种       东说念主民币 运作景色      平凡洞开式           洞开频率       每个洞开日                           运行担任本基金 基金司理      吴中昊             基金司理的日历                           证券从业日历     2015-05-11           《基金合同》顺利后，陆续 20 个责任日出现基金份额执有东说念主数目活气           如期施展中给以流露；陆续 60 个责任日出现前述情形的，基金料理东说念主 其他        应当在 10 个责任日内向中国证监会施展并提议处治决策，如执续运           作、诊疗运作景色、与其他基金同一或者休止基金合同等，并在 6 个           月内召集基金份额执有东说念主大会。           法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 二、基金投资与净值推崇 (一) 投资方向与投资策略 详见本基金招募阐明书（更新）              “第九部分 基金的投资”                         。          本基金为指数增强型基金，致力对标的指数进行灵验追踪的基础上， 投资方向     通过数目化的方法进行积极的指数组合料理与风险戒指，力求结束超          越标的指数的投资收益，结束基金钞票的永恒升值。          本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行          上市的股票（包含中小板、创业板很是他经中国证监会核准上市的股          票、存托字据）、港股通标的股票、权证、债券（包括国债、央行票 投资范围          据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、方位政府          债券、政府援救机构债券、中期单子、可诊疗债券（含分离走动可转          债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、钞票援救证券、          债券回购、银行入款、同行存单、货币阛阓器用、股指期货、股票期          权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须符          合中国证监会关连端正。          本基金不错根据关连法律法则和政策的端正参与融资和转融通证券出          借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于股票钞票的比例不低于基金资          产的80%（其中投资于港股通标的股票的比例不得跳跃股票钞票的          基金钞票的80%；每个走动日日终在扣除股指期货合约和股票期权合          约需交纳的走动保证金后，执有的现款或到期日在一年以内的政府债          券不低于基金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保          证金和应收申购款等。          如异日法律法则或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金料理东说念主在履行妥贴方法后，不错相应调整本基金的投资范围          和投资比例端正。          本基金的标的指数为中证500指数很是异日可能发生的变更。          中小企业私募债投资策略； 5、钞票援救证券投资策略； 6、权证投 主要投资策略          资策略； 7、股指期货投资策略； 8、股票期权投资策略； 9、融资          与转融通证券出借投资策略。 事迹比较基准   中证500指数收益率×95%+同期银行活期入款利率（税后）×5%          本基金为股票型基金，属于较高预期风险和预期收益的证券投资基金          品种，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型基金和货 风险收益特征          币阛阓基金。本基金将投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因          投资环境、投资标的、阛阓轨制以及走动执法等互异带来的极度风险。 (二) 投资组合伙产建树图表/区域建树图表 投资组合伙产建树图表                数据截止日历：2024-06-30                                    算备付金推测 (三) 自基金合同顺利以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                              数据截止日历：2023-12-31         -5.00%        -10.00%        -15.00%        -20.00%        -25.00%   净值增长率            6.88%        20.61%          -0.81%    -16.53%    -2.13%   事迹基准收益率          3.02%        19.94%          14.83%    -19.30%    -7.01% 注：1、本基金合同顺利昔日活气圆善当然年度，按昔日执交运作期限蓄意净值增长率，不 按通盘当然年度进行折算。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售关连用度 以下用度在认购/申购/赎回基金经过中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                                   收费景色/费率             备注                 /执有期限（N）                                M  申购费（前收费）                                    M ≥ 100 万元             1000 元 / 笔                                    N      赎回费                                    N ≥ 180 天                 0.00% （二） 基金运作关连用度 以下用度将从基金钞票中扣除： 用度类别             收费景色/年费率或金额（元）                               收取方 料理费                        1.00%                         基金料理东说念主、销售机构 托管费                        0.10%                            基金托管东说念主 审计用度          21，394.17           司帐师事务所 信息流露费         57，049.38           端正流露报刊 指数许可使用            年下限金额： 费                 200，000.00         其他按照国度关连端正和《基金合 其他用度   同》商定不错在基金财产中列支的费      关连处事机构                用 注：1、本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金钞票扣除。 终执行金额以基金如期施展流露为准。 （三） 基金运作详细用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在执就怕代，投资者需支拨的运作费率如下表：                    基金运作详细费率（年化） 注：基金料理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报流露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与进攻请示 （一）风险揭示    本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投成本金。    投资有风险，投资者购买基金时应稳健阅读本基金的招募阐明书（更新）等销售文献。    本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作料理风险、法 律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评级可能不一致的风险、本基金特定风险很是 他风险等。    本基金特定风险：    （1）标的指数的系统性风险    标的指数成份股的价钱可能由于政事身分、经济身分、上市公司计算现象、投资东说念主神色 和走动轨制等各式身分的影响而波动。当中证 500 指数下降时，本基金濒临基金净值与中 证 500 指数同步下降的风险。    （2）投资替代风险    因特殊情况（比如阛阓流动性不及、个别成份股被松手投资等）导致本基金无法赢得足 足数目的股票时，基金料理东说念主将搭配使用其他合理方法（如买入非成份股等）进行妥贴的替 代，由此可能对基金产生不利影响。    （3）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪误差戒指未达商定方向的风 险    由于基金投资经过中存在流动性风险、走动成本和中证 500 指数成份股调整等情况导 致基金投资组合答复与标的指数答复存在追踪偏离风险，也可能使基金的追踪误差戒指未达 商定方向。主要影响身分可能包括： 指数中的权重发生变化，或标的指数变更编制方法时，基金在相应的组合调整中可能暂时扩 大与标的指数的组成互异，而且会产生相应的走动成本，导致追踪偏离度和追踪误差扩大； 摘牌或流动性差等情形时，基金可能无法实时调整投资组合或承担冲击成本，导致追踪偏离 度和追踪误差扩大； 卖出的时机聘用等齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对事迹比较基准的追踪程 度；本基金将进行被迫型的股票投资并通过多项风险戒指景色缩短追踪风险。    如因标的指数编制执法调整或其他身分导致本基金的追踪误差戒指未达商定方向，本基 金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （4）标的指数变更风险    根据基金合同的端正，本基金可能变更标的指数，基金的投资组合将随之调整，基金的 风险收益特征可能发生变化，投资东说念主还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。    （5）指数编制机构住手处事的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并料理和爱戴，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的料理和爱戴，本基金将根据基金合同的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会施展并提议处治决策，如更换基金标的指数、诊疗运作景色，与其他基金 同一、或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处治决策确如时代，基金料理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息顺从基金份额执有东说念主利益优先原则保管基金 投资运作。该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关连阛阓推崇有在互异， 影响投资收益。    （6）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：    ①基金可能因无法实时调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。    ②在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股以获 取足额的适合条款的赎回款项，由此基金料理东说念主可能选择暂停赎回的举止，投资者将濒临无 法赎回一起或部分基金份额的风险。    本基金运作经过中，当标的指数成份股发生光显负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调整的，基金料理东说念主应当按照执有东说念主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时对相 关成份股进行调整，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪误差。 等互异带来的极度风险，包括不限于如下特殊风险：    （1）退市风险    科创板退市轨制较主板更为严格，退市时分更短，退市速率更快；退市情形更多，新增 市值低于端正圭臬、上市公司信息流露或者程序运作存在要紧颓势导致退市的情形；蔓延标 准更严，光显丧失执续计算才调，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备生意执行的关联走动 保管收入的上市公司可能会被退市；且不设暂停上市、规复上市和重新上市轨制，科创板上 市公司股票退市风险更大。    （2）阛阓风险    科创板股票鸠合来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技艺和策略新兴产业范围。大多量公司为初创型公司，公司异日盈利、现款流、估 值均存在省略情趣，与传统二级阛阓投资存在互异，举座投资难度加大，科创板股票阛阓风 险加大。    科创板股票竞价走动栽培较宽的价钱涨跌幅松手，初度公拓荒行上市的股票，上市后前 风险。    （3）流动性风险    科创板举座投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，科创板股票流动性 可能弱于其他阛阓板块，基金组合存在无法实时变现很是他关连流动性风险。    （4）鸠合度风险    科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易鸠合投资于极少股票，阛阓可能存 在高鸠合度现象，举座存在鸠合度风险。   （5）系统性风险   科创板上市公司均为阛阓认同度较高的科技转变公司，在公司计算及盈利模式上存在趋 同，是以科创板股票关连性较高，阛阓推崇欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业扶执力度及醉心进程的变化会对科创板上市公司带来较大影响，国 际经济局势变化对策略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托字据，基金净值可能受到存托字据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托字据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东说念主及境表里走动机制相 关的风险可能平直或转折成为本基金风险。 开万般材料（包括招募阐明书、审计施展等）  ，外部评级机构一般分裂这类债券进行外部评 级，可能会缩短阛阓对这类债券的认同度，从而影响这类债券的阛阓流动性。另一方面，由 于中小企业私募债的债券刊行主体钞票限制较小、计算的波动性较大，且万般材料不公拓荒 布，也大大普及了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。由此可能给基金净值带来不利影 响或失掉。 险和法律风险等。由于股指期货相同具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈。而况由 于股指期货订价复杂，不妥贴的估值可能使基金钞票濒临失掉风险。股指期货选择保证金交 易轨制，由于保证金走动具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使 投资东说念主权柄遭逢较大失掉。股指期货选择逐日无欠债结算轨制，淌若莫得在端正的时安分补 足保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资东说念主带来失掉。 信用风险和操气魄险等。阛阓风险指由于标的价钱变动而产生的生息品的价钱波动。保证金 风险指由于无法实时筹措资金温情建造或者保管生息品合约头寸所条款的保证金而带来的 风险。信用风险指走动敌手不肯或无法履行协议的风险。操气魄险则指因走动经过、走动系 统、东说念主员疏失、或其他不可预期时分所导致的失掉。 支付的本息来自于基础钞票池产生的现款流或剩余权柄。与股票和一般债券不同，钞票援救 证券不是对某一计算实体的利益条款权，而是对基础钞票池所产生的现款流和剩余权柄的要 求权，是一种以钞票信用为援救的证券。钞票援救证券存在信用风险、利率风险、提前偿付 风险、操气魄险和法律风险等。 轨制以及走动执法等互异带来的极度风险。   （1）港股阛阓股价波动较大的风险   港股阛阓实行 T+0 反转走动，且对个股不设涨跌幅松手，港股股价可能推崇出比 A 股 更为剧烈的股价波动。   （2）港股走动失败风险   港股通业务存在逐日额度松手。在香港长入走动扫数限公司开市前阶段，当日额度使用 结束的，新增的买单讲演将濒临失败的风险；在联交所执续走动时段，当日额度使用结束的， 当日本基金将濒临弗成通过港股通进行买入走动的风险。淌若异日港股通关连业务执法发生 变化，以新的业务执法为准。   （3）汇率风险   本基金以东说念主民币计价，但本基金通过港股通投资香港证券阛阓。港币相干于东说念主民币的汇 率变化将会影响本基金以东说念主民币计价的基金钞票价值，从而导致基金钞票濒临潜在风险。汇 率波动可能对基金的投资收益变成失掉。东说念主民币对港币的汇率的波动也可能加大基金净值的 波动，从而对基金事迹产生影响。此外，由于基金运作中的汇率取自汇率发布机构，淌若汇 率发布机构出现汇率发布时分延伸或是汇率数据过失等情况，可能会对基金运作或者投资者 的决策产生不利影响。   （4）港股通机制下走动日不连贯可能带来的风险   在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平素走动，港股弗成实时卖出，可能带来一 定的流动性风险。   （5）境外阛阓的风险   本基金投资内地与香港股票阛阓走动互联互通机制允许买卖的端正范围内的香港长入 走动扫数限公司上市的股票，投资将受到香港阛阓宏不雅经济运行情况、货币政策、财政政策、 产业政策、走动执法、结算、托管以很是他运气魄险等多种身分的影响，上述身分的波动和 变化可能会使基金钞票濒临潜在风险。   本基金在法律法则允许的前提下可进行融资、转融通证券出借业务，存在信用风险、投 资风险和合规风险等风险。基金份额执有东说念主需承担由此带来的风险与成本。   具体而言，信用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因走动敌手方讲错无法 按期偿付证券关连权柄，返还证券，导致基金钞票失掉的风险。投资风险是指基金在融资或 转融通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判过失等导致基金钞票失掉的风险。 合规风险是指由于违抗关连监管法则，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监 管机关端正范围、风险戒指计算跳跃监管部门端正阀值等。 （二）进攻请示   中国证监会对本基金的变更注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出执行性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金料理东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勤苦的原则料理和把握基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主。   因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，应经友好协商处治，如经 友好协商未能处治的，则任何一方有权按《基金合同》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 合同》。   基金产物云尔选录信息发生要紧变更的，基金料理东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金料理东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确获取基金的关连信息，敬请同期暖和基金料理东说念主发布的关连临时 公告等。 五、其他云尔查询景色   以下云尔详见基金料理东说念主网站 www.gtfund.com 或商议客服电话：400-888-8688

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